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这两单处罚尴尬:一营业部老总与妻子违规办培训班

时间:2019-05-01 19:00:53  目录:  编辑:

  来源:券商中国

  

 

  强监管下,又有两家期货公司遭到证监局的处罚,但遭罚原因却都比较尴尬。

  4月29日,中辉期货西安营业部收到罚单,原因系该营业部与关联方公司(营业部负责人配偶持股40%,为第一大股东)共同组织“某训练营”,由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师,教客户期货技术应用方法、品种趋势分析等,同时在宣称推介中向客户做出获利保证。此外,还导致客户纠纷与投诉。

  

 

  广州期货则是此前在设立青岛营业部时,营业部老总的从业经历证明为虚假材料,反映出期货公司存在内部控制不到位的问题。

  

 

  最终,广州期货被广东证监局采取责令改正措施,中辉期货西安营业部则被陕西证监局出具警示函。

  无业务资质却办训练营指导客户

  4月29日,陕西证监局网站公告称,中辉期货西安营业部存在两项问题:

  一是,西安营业部多次与关联方西安某投资管理有限公司(营业部负责人配偶持股40%,为第一大股东)共同组织“某训练营”,由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师,向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务。同时,在宣传推介中向客户做获利保证。

  二是,营业部未有效执行公司风险管理制度,导致客户纠纷与投诉,且未妥善处理客户纠纷与投诉,违反了《监管办法》第四十六条和第五十条相关规定。

  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

  然而,不少期货公司从业人员在没有期货投资咨询业务从业资格下,却屡屡踩踏红线指导客户,甚至作出获利保证的承诺,最终造成客户纠纷和投诉。

  29日,陕西证监局决定对中辉期货西安营业部采取出具警示函的监督管理措施。

  中辉期货官网显示,公司成立于1993年,目前注册资金1.43亿元,最新的股权结构为山西中辉贸易投资6119.685万元、持股42.795%;锦泰控股集团投资5439.72万元、持股38.04%;山西轻工塑料投资2039.895万元、持股14.265%;上海辉涵企业管理咨询中心(有限合伙)投资700.7万元、持股4.9%。2018年的中辉期货的净利润为2361.36万元。

  一期货公司营业部老总从业经历造假

  另一起遭罚的期货公司则是广州期货,遭罚的原因也比较尴尬,为营业部老总的从业经历造假。

  4月4日,广东证监局网站公告称,广州期货提交的设立青岛营业部备案文件中,青岛营业部负责人黄某的从业经历证明为虚假材料,反映出后公司存在内部控制不到位问题。

  经查,黄某提供的两份从业经历证明材料非过往从业的公司所出具。该行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条、第六条的规定。最红,广州期货被广东证监局采取责令改正措施。

  一位期货公司营业部负责人介绍,营业部老总的从业经历造假呈现出的是期货公司人力资源工作不到位等问题,期货从业者的经历在中国期货业协会都有档案,人力资源部门应该去查一查,或者可以打电话咨询一下曾就职过的老公司,就可以避免这类事情的发生。

  此外,据行业人士透露,期货公司营业部负责人的任职资格除了需要从业资格、工作经验之外,还需要大学本科以上学历或者取得学士以上学位;期货行业10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的学历可以放宽至大学专科。

  此前,就有五矿经易期货长春营业部负责人学历造假被处罚的事件。无论是营业部老总从业经历虚假还是学历作假,反应的是期货公司内部控制问题。

  广州期货官网显示,公司成立于2003年,是一家国有控股券商系期货公司,注册资本人民币5.5亿元,于2015年10月股改、2017年1月挂牌新三板。公司实控人为广州市国资委,控股股东广州证券。2018年,广州期货的净利润为4065万元。

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  责任编辑:白仲平

  文章关键词: 广州期货 营业部 从业




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