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科创板首个打新"黑名单"来了 涉事券商内部问责

时间:2019-07-06 19:07:12  目录:  编辑:

  科创板首个打新"黑名单"来了 涉事券商内部问责

  中国基金报 莫飞

  仅仅两天时间,科创板首例打新弃购跑单事件就在市场中快速发酵,而当事机构银河证券也因此被监管迅速问责。

  7月5日晚间,中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告,银河证券因弃购“天准科技”网下中签新股一事而被列入其中。

  

 

  在“弃购事件”发生之后,市场对这家大券商放弃科创板新股的行为表示不理解。随后,银河证券方面回应媒体质疑时表示,此次并非故意放弃申购,而是由于交易员失误造成。

  不过,从机构出现交易违规到监管处罚,间隔时间之短,也反映了当前监管部门对科创板市场发展及动态高度关注和重视。

  科创板首例弃购被罚

  券商账户六个月限制打新

  正当科创板企业发行申购如火如荼之际,有券商机构的自营账户却出现了“报价后放弃申购”的意外情况。这也被市场称为科创板首例打新“弃购跑单”事件。

  “弃购事件”发生后,监管部门第一时间给出了回应。7月5日晚间,中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单,银河证券自营账户因弃购“天准科技”申购新股而成为唯一被列入限制名单的配售对象。限制时间从2019年7月8日开始至2020年1月7日结束,整整六个月时间。

  

 

  按照规定,此次银河证券自营账户不仅是无缘科创板打新,其他主板、中小板、创业板首发股票网下询价均受到限制。这个罚单的力度,不可谓不大。

  中证协方面表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

  按照中证协此前发布的网下打新规则显示,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”的行为。在出现禁止行为一次时,协会即将违规配售的对象列入首发股票配售对象限制名单中六个月。

  银河证券回应“系交易乌龙”

  内部已紧急处罚相关负责人

  毫无疑问,“弃购事件”的发生以及罚单的落地,也让这家千亿市值的大券商银河证券成为市场舆论的风口浪尖。

  在发生上述弃购情况后,市场对券商放弃行为表示不理解,并猜测此次事件大概率是内部工作失误造成。有券商分析师认为,银河证券此前在科创板申购前已经做好相关深入的调研工作,并且出具了天准科技的公司研究报告,报价也符合天准科技的发行价区间,这也意味着银河证券内部应该非常重视这家企业的申购,不可能临时出现因定价问题而弃购的情况。

  7月5日当天,在事件持续发酵后,银河证券也开始了一波迅速的回应。据每日经济新闻报道,银河证券相关人士回应表示,“经核实,公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。”

  7月6日,针对因交易乌龙而导致的天准科技“弃购事件”,银河证券再度回应媒体其内部处理的进展。据券商中国7月6日报道,银河证券在此实事件发生后,公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

  银河证券方面表示,“公司将深刻汲取教训,切实提升业务操作管控能力,坚决杜绝类似事件发生”。

  科创板监管从严

  机构责任更被重视

  实际上,从发现券商交易违规弃购,到罚单落地,短短几天,监管的速度之快也引起了市场的高度关注。这也在一定程度上,反映了监管部门对科创板市场的高度重视。

  此前,因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上交所同意,机构擅自改动发行人注册申请文件,也引来市场争议。当事机构中金公司被证监会处出具警示函的监管措施。同时,中金公司两名保荐人也受到了证监会的通报批评。

  在上述事件发生后,证监会强调,将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

  而此次弃购事件虽然是由于券商机构内部交易失误造成,但监管方面并没有对此放松要求。事件出现后,中证协也按照此前发布的打新管理规定,对银河证券发出了首份限制名单的处罚。

  在业内人士看来,在科创板市场,券商机构不仅扮演了以往的中介责任,同时也是市场投资的参与主体。券商机构需要提升自身的业务能力,强化对市场规则的熟悉和遵守,在新的科创板市场,券商机构的责任无疑也会更重,需要更谨慎的面对。此次弃购事件,也警示行业强化责任意识、风险意识,提升内部管控和业务能力,发挥好机构在市场中的重要作用。

  责任编辑:贾振飞

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