欢迎光临上海都市网

服务邮箱:975981118@qq.com
引领技术革新,汉高升级母婴行业消费者体验
引领技术革新,汉高升级母婴行
  ​汉高携创新产品及解决方案首次亮相第20届孕婴童展
长江钢琴艺术家奏响荣耀长江公益慈善音乐会
长江钢琴艺术家奏响荣耀长江公
  音乐聚力量,公益暖人心。2020年6月—9月,为关爱自
2020中国航天大会开幕 中国石化长城润滑油在行动
2020中国航天大会开幕 中国石化
  2020年9月18日-21日以“弘扬航天知识,拥抱星辰大海
您当前的位置:首页 > 财经理财

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

时间:2019-07-05 13:22:03  目录:  编辑:

  篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

  来源:券商中国

  中金公司领了证监会的警示函。

  因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,证监会近日下发了对中金公司的警示函。证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

  同时,发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。

  

  证监会警示函下发

  5月22日,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技发行上市保荐代表人,中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对此,证监会与上交所双双开出罚单,证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;上交所对两人给予通报批评的纪律处分,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

  7月4日证监会警示函下发,证监会表示,该违规行为的发审,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

  同日,交控科技也领到了证监会出具的警示函。

  证监会此前指出,注册申请文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件,注册申请文件受理后,未经证监会或者交易所同意不得改动,各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员,应该勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告义务,配合审核工作,权力确保申报质量。

  证监会表示,下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

  上交所已对保荐代表人作出纪律处分

  在证监会警示函之前,上交所已对中金公司两名保荐人给予了通报批评。

  万久清、莫鹏两名保荐代表人中金公司指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。

  2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

  上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

  上交所表示,在万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

  上交所在通报中提到,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

  上交所也指出,科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分,需要坚持以信息披露为中心,需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。后续,上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人,能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训,认真履行职责,对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证,共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

  中金公司表示,就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

  交控科技申报进度未受影响

  虽然收到了警示函,但交控科技申报进度未受影响,交控科技已在7月5日凌晨获得了证监会注册通过。

  交控科技受理日期为3月29日,系第四批科创板申报企业。交控科技成立于2009年12月,是国内第一家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高科技公司。此前,交控科技曾担任北京市轨道交通亦庄线示范工程中的CBTC核心设备供货商、北京市轨道交通昌平线CBTC核心设备供货商、上海高速磁悬浮运行控制系统研发和生产供货商等;承担北京地铁14号线和7号线的信号系统总包项目。

  从业绩上来看,交控科技2016-2018年营业收入分别为8.87亿元、8.80亿元和11.63亿元,归母净利润分别为5369.67万元、4,576.99万元、6,591.02万元;研发投入占比营收为8.82%、9.27%、6.66%。

  免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。

  责任编辑:凌辰




上海都市网: http://www.shanghaisq.com      
上海计晨传媒旗下媒体:
今日早报网上海东方都市网上海都市网中国糖酒新闻网中视快报网新华财经在线
   上海媒体推广、新闻发布、现场采访、会务直播、活动发布联系计晨,低价服务好。
免责声明:
自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表本网立场。我网保持观点中立,不对内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。 本站原创内容、均有标识来源上海都市网。www.shanghaisq.com
徐才后的情人汤灿,解放军加薪,北大资源学院是几本,闪光夫妇121229,斑衣吹笛人 童话,胡前宽简介, 部队涨工资,在线秒刷快手双击网站,谢园春子,弓长岭黑社会,tnt.zu.ko,赛富通圣矢小彭,快乐大本营2013525,小星星互刷平台,株洲昨天下午5点38分发生怪事,汾阳中学网络办公系统,泰舞狂飙,雪客刷七钻工具,非诚勿扰徐娇,徐宁被抓,品setang,祥天集团最近上市新闻,保定乔升集团,片西茜,财经郎眼停播,西安建筑科技大学考研论坛,家园2cdkey,平凉医专录取分数线,宝路捷车管家,李成宰老婆,哈租网,chinesehomeviedieo,机锋市场pad,最强cp宋茜厉旭,玉仙羹,高盛阴谋2,平煤网,济南250画室,徐傲霜事件,贷易查P2P平台,likonomics,yoohoo音译,coffee shop音译,清河开明中学口语训练平台,酷宝影,秦思瀚天天向上,buoxilai,雨中背影英文版,cafe janky,纪爱妍,马克龙婚外情,袁思雯,亿安科技作手,奈斯毕拉,此间杂粮,何处飞花书包网,乌山大捷,知足者外贸社,窝迷坊,家园2cdkey,风临异世女主角,王万诚,石家庄四药协同办公,微笑春香传,小地鼠的花园,wentimeimei,北京终于折叠,开封府灭门惨案,温州女商人阿秋,汪明翰简历,鼎盛王朝军事论坛,贷易查p2p查询,上海壹周电子版,英美大炮战,宝马挂吉JJJJJJ假车牌,九头鹰千万绑架案,警花出更 叶柔,蓬皮杜夫人回忆录,昕薇网上商城,牧野诡事电视剧百度云,活力影院灰姑娘,冰雪公主的王子殿下,蒙面歌王野子,片西茜番号,少女带枪弹入关,风居住的街道ape,躶聊qq,云南农业大学就业网,美国女明星当街产子,巧孵五彩蛋,4399tnt,三亚国辉旅游网,汇率双轨制,解救吾先生 豆瓣,宿州学院论坛,江苏沿海经济论坛,仰恩大学论坛,红动中国数据库,天龙之寻道,南京代人体检,西格尔硬汉秀,古巴比伦驭王记,aj贝莉,支付宝回应苹果ID,雄县人论坛,活力影院宋朝灰姑娘,原始人玩坚果,问道赞吧盒子,两天一夜100822,钢筋水泥的小站,健康之路20131107,p2p理财推荐付融宝高收益,诺科萨之手出装,无赖的海滩货物,王常姑,品色家园,ko_chan233,汉将李陵论,网贷家门返利,黄艺博吧
 
'); })();
关于我们 群众来信 广告服务 人员招聘 联系我们 法律声明
Copyright @ 2013 上海都市网  东方早报网 版权所有 沪ICP备16051443号-2
投稿邮箱:975981118@qq.com 站长统计:
服务声明:本网最终解释权归本站!
'); })();