申万宏源员工代客交易证券 取得执业资格5年违规5年 |
| 时间：2019-06-03 17:07:55 目录： 编辑： |
申万宏源员工代客交易证券 取得执业资格5年违规5年
中国经济网北京6月3日讯 中国证监会网站5月28日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示，经查，廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。
廖列满上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定依法对廖列满采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。廖列满应当在2019年6月6日前向浙江证监局提交书面报告。
中国经济网查询发现，廖列满于2013年11月18日取得一般证券业务的执业资格，其执业机构为申万宏源证券有限公司。目前中国证券业协会网站上其电子证书显示廖列满已于2019年2月18日离职。
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