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上海证券通未保存产品营销留痕材料 被监管责令改正

时间:2019-03-12 14:06:05  目录:  编辑:

  新浪财经讯 3月12日,近日,上海证券通投资资讯科技有限公司因开展投顾业务中未保存产品营销留痕材料,被上海证监局采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

  经查,上海证券通投资资讯科技有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,未保存部分产品的营销留痕材料。

  上海证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现决定对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

  责任编辑:公司观察

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